1、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施(　)。

A.提示

B.抓捕

C.訓(xùn)誡

D.拘留

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后(　)內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

A.10日

B.15日

C.30日

D.60日

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后(　)內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.30日

B.3個月

C.4個月

D.6個月

5、期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于(　)。

A.增加交易保證金

B.彌補期貨交易所的損失

C.應(yīng)對期貨交易風(fēng)險

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

6、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

A.期貨交易所監(jiān)事會

B.期貨交易所董事會

C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報(　)批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院法制委員會

B.期貨交易所會員大會或股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

8、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　)。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

9、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照(　)補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的90%

10、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是(　)。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2、【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

3、【答案】B

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后15日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

4、【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

5、【答案】D

【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

6、【答案】D

【解析】公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

7、【答案】C

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

8、【答案】C

【解析】期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

9、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條第2款規(guī)定，對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。

10、【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。