1、中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。

A：50%

B：60%

C：120%

D：150%

2、期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入()。

A：凈資本

B：注冊資本

C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D：結(jié)算準(zhǔn)備金

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A：月度

B：季度

C：半年度

D：年度

4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有()名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A：1;2

B：2;5

C：5;2

D：5;5

5、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)()，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A：《期貨公司管理辦法》

B：《期貨交易管理?xiàng)l例》

C：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

D：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向()報(bào)告。

A：期貨公司

B：中國期貨業(yè)協(xié)會

C：中國證監(jiān)會

D：中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

7、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A：1

B：2

C：3

D：4

8、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A：中國證監(jiān)會

B：期貨公司

C：國務(wù)院

D：期貨交易所

9、()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A：期貨公司

B：中國證監(jiān)會

C：期貨業(yè)協(xié)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10、具有從事期貨業(yè)務(wù)lO年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)()年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

A：8

B：10

C：15

D：20

參考答案及解析：

1、【答案】C

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的l20%。

2、【答案】A

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。

3、【答案】D

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

4、【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

5、【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

6、【答案】D

【解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。

8、【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

9、【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

10、【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大。學(xué)�？�。